時間流逝得如此之快，前方等待著我們的是新的機遇和挑戰(zhàn)，是時候開始寫計劃了。通過制定計劃，我們可以更加有條理地進行工作和生活，提高效率和質(zhì)量。下面是我給大家整理的計劃范文，歡迎大家閱讀分享借鑒，希望對大家能夠有所幫助。
最新法律盡職調(diào)查的工作計劃(五篇)篇一
通過溝通，如果vc對你的企業(yè)感興趣，為了保證雙方合作的順利進行，vc會出一份投資協(xié)議條款（term sheet）。談判達成了一致意見并簽署后，接下來他們就要做詳盡的調(diào)查，即盡職調(diào)查（due diligence, dd）,包括業(yè)務(wù)、人員、財務(wù)、法律等方面。盡職調(diào)查需雙方預(yù)先同意，其目的詳細了解和確認前期雙方溝通的事實、評估投資后的風險，同時也是為了能在投資后有針對性地提供增值服務(wù)。
什么是盡職調(diào)查
盡職調(diào)查就是對企業(yè)的歷史數(shù)據(jù)和文檔、管理人員的背景、市場風險、管理風險、技術(shù)風險、資金風險和法律風險做一個全面深入的審核。如果vc內(nèi)部沒有懂行的專業(yè)人士，他們也可能請外部的咨詢顧問對市場和技術(shù)作一個評估。財務(wù)方面的盡職調(diào)查一般要請專業(yè)的審計師來做，會出一份專業(yè)的會計師審計報告，以匯總說明企業(yè)的財務(wù)狀況和會計政策。法律方面通常是有專業(yè)律師來完成。
盡職調(diào)查的過程一般需要幾個星期的時間，當然也有這樣的vc，他們對企業(yè)的技術(shù)和市場很了解，又有豐富的管理經(jīng)驗，這樣只要幾天仔細的現(xiàn)場調(diào)研就可以做出最終投資決定。
一份完美的商業(yè)計劃書、一個精心準備的幻燈演示和富有感染力的表達能力，只能贏得vc的興趣和投資意向；但要最終獲得資金，還需要在盡職調(diào)查過程中讓投資人全面了解企業(yè)法律結(jié)構(gòu)的演變歷史、歷史經(jīng)營情況和發(fā)展預(yù)期、財務(wù)狀況和盈利開支預(yù)測、以及公司的內(nèi)部管理狀況；同時也要配合vc向合作伙伴、客戶和供應(yīng)商了解企業(yè)的市場和資源，這樣才能以充分的證據(jù)證實自己企業(yè)物有所值。
vc在盡職調(diào)查過程中會提出大量的問題，要求查驗很多歷史資料。這不但是企業(yè)證明自己的機會，也是企業(yè)發(fā)現(xiàn)自身問題、提高自我的機會。面對近乎繁瑣的提問和查證，企業(yè)家需要心平氣和的積極配合。
vc對企業(yè)盡職調(diào)查的內(nèi)容
盡職調(diào)查的內(nèi)容一般包括以下這些方面：
市場評估
銷售和采購訂單的完成情況
環(huán)境評估
生產(chǎn)運作系統(tǒng)
管理信息系統(tǒng)
財務(wù)預(yù)測的方法及過去預(yù)測的準確性
銷售量及財務(wù)預(yù)測的假設(shè)前提
財務(wù)報表、銷售和采購的票據(jù)的核實
當前的現(xiàn)金、應(yīng)收應(yīng)付及債務(wù)狀況
貸款的可能性
資產(chǎn)核查，庫存和設(shè)備清單的核實
工資福利和退休基金的安排
租賃、銷售、采購、雇傭等方面的合約
潛在的法律糾紛
盡職調(diào)查過程中，vc不但會仔細參觀企業(yè)，與企業(yè)的中高層管理人員交談，還會發(fā)給企業(yè)一份從幾頁到幾十頁不等的盡職調(diào)查清單，要求公司提供企業(yè)的歷史變更、重大合同、財務(wù)報告、財務(wù)預(yù)測、各項細分的財務(wù)數(shù)據(jù)以及客戶名單、供應(yīng)商名單、技術(shù)及產(chǎn)品說明和成功案例分析等等。vc可能還會咨詢你的供應(yīng)商、客戶、律師和貸款銀行，乃至管理人員過去的雇主和同事。他們甚至?xí)フ{(diào)查提供信息的有關(guān)人員，以證明提供的信息是否可信。
vc與創(chuàng)業(yè)企業(yè)家之間不是一種一次性的買賣關(guān)系，而是一種長期的合作關(guān)系。
選擇投資伙伴就象選擇結(jié)婚對象，雙方在簽訂長期合作協(xié)議之前必須充分相互了解。和vc在做投資決定前一樣，企業(yè)在選擇vc前也應(yīng)該做充分地盡職調(diào)查。
vc往往會在公司簡介中說他們愿意在某些領(lǐng)域投資，并能提供良好服務(wù)，但僅憑這些簡介是不足信的。例如vc說他們可以提供管理咨詢，那就請他們介紹成功的實例和投資經(jīng)理本身的管理經(jīng)驗。企業(yè)家還應(yīng)該從各方面打聽vc的實際情況，特別是向他們曾經(jīng)投資過的企業(yè)詢問，這種詢問獲得的信息往往最為可信。
尋求投資的企業(yè)家可以向接受過投資的企業(yè)詢問的問題有：
你對投資者是否足夠信任？
你認為他們是否公正？
他們是否難以對付？
要花費多長時間才能得到他們的資助?
你的投資者愿與你在一個持續(xù)的基礎(chǔ)上合作嗎？
他們在參與管理方面有多活躍？
在你遇到困難時，他們是如何做的？
在后繼融資這件事上，他們有多大的幫助？
他們做事是像你的合伙人還是像局外建議人？
如果你從頭再來，你是否還會從他們那里籌措資金？
如果以上問題的答案是令人滿意或基本令人滿意，則表明這個vc是一個好的合作伙伴，否則你就應(yīng)該另覓vc。
如果你了解到你聯(lián)系的vc以前從來沒有做過創(chuàng)業(yè)投資，那么你們下一步的合作很可能會面臨很多問題。創(chuàng)業(yè)企業(yè)不可避免地會遇到許多波折，沒有思想準備的vc會因此與企業(yè)家關(guān)系緊張，嚴重者會半途撤資。
如果vc的內(nèi)部審核程序要很長時間、他們對其將提供的幫助和資源過分夸張、他們過去投資的企業(yè)對他們的評價不高、或者他們的資金量很少而很難保證必要的追加投資，那么融資企業(yè)就必須認真估量是否應(yīng)該找這樣的投資人了。
最新法律盡職調(diào)查的工作計劃(五篇)篇二
1.獨立性原則。開展盡職調(diào)查，應(yīng)當獨立于委托人意志，獨立于審計、評估等其他中介機構(gòu)。
2.審慎原則。在盡職調(diào)查過程中，應(yīng)持審慎的態(tài)度，保持合理懷疑。
3.專業(yè)性原則。在盡職調(diào)查過程中，應(yīng)當結(jié)合自身優(yōu)勢從法律角度作出專業(yè)的判斷。
4.避免利益沖突原則。應(yīng)履行利益沖突審查義務(wù)，在提供服務(wù)過程中或服務(wù)結(jié)束后不應(yīng)利用獲悉的相關(guān)信息獲取任何利益，也不應(yīng)在提供服務(wù)過程中，代理與產(chǎn)權(quán)持有單位或改制企業(yè)有直接或間接利益沖突關(guān)系的單位或個人的任何訴訟或非訴訟事務(wù)。
6.結(jié)尾。對盡職調(diào)查的結(jié)果發(fā)表結(jié)論性意見。
1.應(yīng)當保持與委托人以及被調(diào)查對象的良好溝通，以便將我們在調(diào)查過程中所發(fā)現(xiàn)的問題及解決問題的方法及時反饋給委托人。
2.應(yīng)當注意同其他中介機構(gòu)的配合。我們在工作中應(yīng)當同其他中介機構(gòu)相互配合，確保改制項目順利完成。
3.開展盡職調(diào)查，應(yīng)當認真審核、比對相關(guān)資料。如果發(fā)現(xiàn)相關(guān)資料存在矛盾或者不一致，應(yīng)當要求委托人予以核實，也可以商請其他中介機構(gòu)協(xié)助調(diào)查，或再次調(diào)查，以保證盡職調(diào)查的準確性。
4.開展盡職調(diào)查，應(yīng)當注意收集完整的調(diào)查資料，對于因客觀原因無法獲得與調(diào)查事項有重大關(guān)系的文件和證據(jù)的，應(yīng)當在有關(guān)法律文件中明確說明。
5.開展盡職調(diào)查，應(yīng)當制作工作底稿以防范執(zhí)業(yè)風險。工作底稿應(yīng)當真實、完整、記錄清晰并適宜長期保存。
6.調(diào)查中嚴格履行保密義務(wù)。
最新法律盡職調(diào)查的工作計劃(五篇)篇三
確定項目律師團隊、團隊負責人、團隊成員，選定聯(lián)絡(luò)人。明確工作任務(wù)，需要出差外地進行盡職調(diào)查的，每名律師配備一名律師助理一同前往，協(xié)助專職盡職調(diào)查律師完成相應(yīng)工作，整理完畢盡調(diào)資料。
（二）了解客戶的收購方案，包括但不限于公司的行業(yè)背景、涉及該行業(yè)的相關(guān)法律法規(guī)、了解目標公司所享有的政府優(yōu)惠政策，比如曾經(jīng)參與的某新能源公司的投資盡職調(diào)查報告，對于新能源行業(yè)，政府就在稅收方面給予相當優(yōu)厚的政策支持。
（四）提交目標公司所需盡職調(diào)查清單。盡職調(diào)查團隊可預(yù)先準備一套初步材料清單，內(nèi)容大致有目標公司設(shè)立及歷史沿革、主體的各項法律資格、股東、對外投資、重大資產(chǎn)、關(guān)聯(lián)公司與關(guān)聯(lián)交易、財務(wù)情況、業(yè)務(wù)經(jīng)營、重要合同、債權(quán)債務(wù)和擔保、稅費、保險、知識產(chǎn)權(quán)、重大訴訟與仲裁及行政處罰、環(huán)境保護、勞動關(guān)系等概況。不同項目、不同交易結(jié)構(gòu)、不同行業(yè)盡職調(diào)查清單不同，在上述材料清單基礎(chǔ)上律師應(yīng)根據(jù)具體的調(diào)查項目深入研究，設(shè)計出有針對性的法律事實清單。并作詳盡的法律評析，還應(yīng)當具有可操作性。
（五）進場調(diào)查
進場調(diào)查包括現(xiàn)場調(diào)查和非現(xiàn)場調(diào)查。
現(xiàn)場調(diào)查為到法院查詢目標公司有無涉訴情況并讓法院出具相關(guān)證明、到工商局查詢目標公司登記備案情況、到國稅、地稅查詢繳納稅款情況及有無偷稅漏稅情況并出具相關(guān)證明、到勞動監(jiān)察大隊查詢有無拖欠工資款項等記錄并讓部門出具相關(guān)證明、到車輛管理所查詢車輛有無抵押情況并開具相關(guān)證明、涉及不動產(chǎn)的則房管局查詢房屋現(xiàn)狀，有無被抵押情況并出具相關(guān)證明、國家商標局查詢目標公司注冊商標信息及申請商標信息、到環(huán)保局查詢關(guān)于環(huán)評是否達標并出具相應(yīng)證明文件、到社保機構(gòu)查詢員工購買五險一金情況等。
1、可以查詢目標公司的下列信息：（1）注冊登記、備案信息，具體包括公司統(tǒng)一社會信用代碼（注冊號）、法定代表人、類型、注冊資本、成立日期、住所地、營業(yè)期限、經(jīng)營范圍、登記機關(guān)、經(jīng)營狀態(tài)、投資人信息、公司主要備案的高管人員名單、分支機構(gòu)、清算信息、行政處罰信息等；（2）動產(chǎn)抵押登記信息；（3）股權(quán)出質(zhì)登記信息；（4）行政處罰信息；（5）其他依法應(yīng)當公示的信息。這些信息都應(yīng)當自產(chǎn)生之日起20個工作日在該系統(tǒng)內(nèi)予以公示。還提供經(jīng)營異常名錄、嚴重違法失信企業(yè)名單等查詢。
最新法律盡職調(diào)查的工作計劃(五篇)篇四
關(guān)鍵原因是，全部應(yīng)訴所需要花費的律師費用以及其他隱形成本(比如公司所需的調(diào)動和合用內(nèi)部人力資源和資源決策)，與用戶索賠的總額相比較，更高出很多(根據(jù)預(yù)估至少是不同的數(shù)量級)。
因此，針對即使可以勝訴的訴訟，選擇直接支付或者和解，仍然是經(jīng)濟成本上而言的更優(yōu)選擇。而絕不能僅僅因為可以勝訴而選擇應(yīng)訴以獲得最終的勝訴判決。換言之，從經(jīng)濟成本考慮，對絕大多數(shù)訴訟進行應(yīng)訴，這就是法律服務(wù)流程中的無效環(huán)節(jié)，應(yīng)該減免。
在本案例中，每一宗訴訟經(jīng)過簡單分析就可以判定是否需要應(yīng)訴。實際操作要更復(fù)雜，而且可能會復(fù)雜很多，因為直接經(jīng)濟成本不一定是決定是否應(yīng)訴的唯一因素：對于潛在“跟風”起訴者的威懾作用、對于公司聲譽的影響等等，這都可能影響最終決定。
但這不影響方法論的普適性，即方法論本身可以涵蓋不同因素，并且可以適用不同應(yīng)用場景。
實際上，經(jīng)驗表明，如果客戶和律師之間高度配合，即使針對不同類型的復(fù)雜跨境并購?fù)顿Y交易，法律服務(wù)成本也可以通過應(yīng)用這個方法論顯著降低。同時，應(yīng)用這個方法論也能顯著提高法律服務(wù)質(zhì)量，特別是客戶的服務(wù)體驗。
這也很容易理解。因為這個方法論著眼于回歸法律服務(wù)的本質(zhì)，即法律服務(wù)流程的每一個環(huán)節(jié)都應(yīng)該實質(zhì)性地推動法律問題的解決。這自然會提高客戶的服務(wù)體驗。比如避免出現(xiàn)“不能落地”的法律分析和結(jié)論。
現(xiàn)在用這個方法論來揭示投資并購交易中法律盡職調(diào)查存在的問題。
最新法律盡職調(diào)查的工作計劃(五篇)篇五
（一）行業(yè)分析主要目的行業(yè)分析是盡職調(diào)查中一個重要的環(huán)節(jié)，投資人在投資項目之前，首先要把握的是項目企業(yè)所處的行業(yè)是否具備投資價值。這樣做的目的：一是為了避免投資中出現(xiàn)方向性的錯誤；二是為了挖掘行業(yè)中最佳投資機會。處在一個不景氣的行業(yè)，或者受到政策調(diào)控的行業(yè)，即使企業(yè)花再多的努力，也不可能產(chǎn)生好的效益，投資這樣的企業(yè)，風險系數(shù)很大；相反，如果處在一個發(fā)展上升通道的行業(yè)并且符合國家產(chǎn)業(yè)政策的行業(yè)，可以想象企業(yè)未來的前景是光明的，投資這樣的企業(yè)成功的概率自然大很多。初步分辨行業(yè)的優(yōu)劣若覺得是一個不錯的行業(yè)，接下來應(yīng)該對這個行業(yè)做深入的分析。只有把整個行業(yè)分析透徹了，才會發(fā)現(xiàn)其中的風險和機會點。
（二）優(yōu)秀行業(yè)具備要素
第一、行業(yè)市場容量非常大，且增長趨勢明顯。比如光伏行業(yè)未來幾年有
1300億元的市場規(guī)模，每年以30%以上的增長速度遞增，處在這個行業(yè)中的企業(yè)很賺錢，因為這么大的市場不是幾家企業(yè)就可以消化掉的。
第二、行業(yè)必須符合國家政策導(dǎo)向，最好是能夠得到國家政策的扶持。如稅 收的減免、財政補貼等。賺錢的行業(yè)很多，但并不是任何賺錢的行業(yè)都值得投資。比如博彩業(yè)就很賺錢，但我們國家目前對這個行業(yè)有管制，投資這樣的行業(yè)結(jié)果可想而知，至少從上市的角度看，它是不符合先決條件的。再比如一些高污染高能耗或者過分依賴出口的行業(yè)，目前國家“節(jié)能減排”政策和出口退政策對這類行業(yè)打擊很大，這些企業(yè)過去可能非常賺錢，但能否持久賺錢并且順利上市值得懷疑。
第三、行業(yè)的利潤率足夠高。一般而言，處在利潤率高的行業(yè)，企業(yè)的盈利相對容易，抗風險能力也較強。
第四、行業(yè)進入的壁壘足夠高。這樣可以減小競爭風險，使企業(yè)能夠長久地 保持在行業(yè)中的地位。比如移動通訊行業(yè)是一個高壁壘行業(yè)，不光有政策壁壘，還有技術(shù)壁壘和資本壁壘，目前國內(nèi)僅有中國移動、中國聯(lián)通兩家運營商，處于雙寡頭競爭格局，一般的企業(yè)根本進入不了這個行業(yè)，即使進入了也很難超越中國移動和中國聯(lián)通。
1、明確行業(yè)分析的目的我們的行業(yè)分析應(yīng)是圍繞為具體項目提供投資決策的依據(jù)而展開的，這區(qū)別于其他專業(yè)咨詢機構(gòu)的分析，而他們所做的行業(yè)分析報告可能是為政府或行業(yè)提供大行業(yè)的參考意見。假如分析的行業(yè)是某一細分市場，那就不單純只分析大的行業(yè)市場狀況，更要仔細分析擬投資企業(yè)所在細分市場的狀況和發(fā)展前景。
有了明確的分析目標，我們就可以提出以下問題去尋找答案：
（1）行業(yè)的規(guī)模多大？是否未來幾年能保持20％以上的增長速度？
（3）行業(yè)內(nèi)的龍頭企業(yè)是哪些？總體利潤水平如何？
2、建立一套簡單有效的資料收集和科學(xué)分析的方法。
【本文地址：http://m.gzsthw.cn/zuowen/3199771.html】
