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銀行從業(yè)中級風(fēng)險管理教材篇一
風(fēng)險管理中級考試基于國內(nèi)外監(jiān)管標準的權(quán)威框架/體系，緊密結(jié)合國內(nèi)銀行業(yè)務(wù)和風(fēng)險管理的發(fā)展，定位于風(fēng)險管理專業(yè)人員的培養(yǎng)和選拔，注重技術(shù)含量，特別是市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險、國別風(fēng)險、表外風(fēng)險、業(yè)務(wù)綜合化經(jīng)營、壓力測試、全面風(fēng)險管理的專業(yè)知識和技能。
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銀行從業(yè)中級風(fēng)險管理教材篇二
(下列選項中只有一項最符合題目的要求)
1.下列未體現(xiàn)商業(yè)銀行風(fēng)險管理職能獨立性的是()。
a.風(fēng)險管理部門具備足夠的職權(quán)、資源以及與董事會進行直接溝通的渠道
2.下列關(guān)于商業(yè)銀行內(nèi)部審計獨立性的表述，錯誤的是()。
b.獨立性是指內(nèi)部審計活動獨立于他們所審查的活動之外
3.下列關(guān)于商業(yè)銀行風(fēng)險偏好的表述，錯誤的是()。
a.風(fēng)險偏好是商業(yè)銀行全面風(fēng)險管理體系的重要組成部分
b.商業(yè)銀行在制定戰(zhàn)略規(guī)劃時，應(yīng)保持戰(zhàn)略規(guī)劃與風(fēng)險偏好的協(xié)調(diào)一致
c.風(fēng)險偏好指標值在設(shè)定過程中，應(yīng)主要考慮監(jiān)管者的期望
d.風(fēng)險偏好需要有效傳導(dǎo)至各實體、條線
a.能夠滿足內(nèi)部需求以及監(jiān)管問詢的要求
c.銀行應(yīng)該能夠獲取和匯總整個集團的所有重要風(fēng)險數(shù)據(jù)
5.操作風(fēng)險是銀行面臨的一項重要風(fēng)險，商業(yè)銀行應(yīng)為抵御操作風(fēng)險造成的損失安排()。
a.存款準備金
b.存款保險
c.經(jīng)濟資本
d.資本充足率
6.對于我國多數(shù)商業(yè)銀行而言，開發(fā)風(fēng)險計量模型遇到的最大困難是()。
a.計量模型假設(shè)條件太多，與實踐不符
b.歷史數(shù)據(jù)積累不足，數(shù)據(jù)真實性難以保障
c.計算機系統(tǒng)無法支持復(fù)雜的模型運算
d.計量模型運算運用數(shù)理知識較多，難以掌握
7.根據(jù)商業(yè)銀行風(fēng)險管理的最佳實踐，下列關(guān)于風(fēng)險管理部門職能的描述，恰當(dāng)?shù)氖?)。
a.風(fēng)險管理部門應(yīng)當(dāng)與業(yè)務(wù)部門保持相對獨立
b.風(fēng)險管理部門應(yīng)當(dāng)全面負責(zé)風(fēng)險管理策略的執(zhí)行
c.風(fēng)險管理能力有限的商業(yè)銀行可以將風(fēng)險識別轉(zhuǎn)移到其他部門
d.風(fēng)險管理部門應(yīng)當(dāng)承擔(dān)風(fēng)險管理的最終責(zé)任
8.商業(yè)銀行風(fēng)險管理部門的主要職責(zé)不包括()。
a.根據(jù)有關(guān)的風(fēng)險信息，作出經(jīng)營戰(zhàn)略方面的決策并付諸實施
b.負責(zé)風(fēng)險管理偏好等相關(guān)政策的制定
c.為管理決策提供整體風(fēng)險狀況的信息
d.負責(zé)核準復(fù)雜金融產(chǎn)品的定價模型
9.根據(jù)《商業(yè)銀行資本管理辦法(試行)》，商業(yè)銀行的()負責(zé)制定本行的風(fēng)險偏好。
a.董事會
c.監(jiān)事會
d.風(fēng)險管理委員會
10.商業(yè)銀行公司治理結(jié)構(gòu)應(yīng)確保()對商業(yè)銀行的戰(zhàn)略性指導(dǎo)和對高級管理人員有效監(jiān)督，并對商業(yè)銀行的股東負責(zé)。
a.監(jiān)事會
b.董事會
c.員工
d.高級管理層
11.下列關(guān)于商業(yè)銀行高級管理層對市場風(fēng)險管理職責(zé)的表述，錯誤的是()。
c.及時掌握市場風(fēng)險水平及其管理狀況
d.負責(zé)定期審查和監(jiān)督執(zhí)行市場風(fēng)險管理政策、程序以及具體操作規(guī)程
12.商業(yè)銀行計算經(jīng)濟資本時，置信水平的選擇對經(jīng)濟資本配置的規(guī)模有很大影響。通常，置信水平__________，則相應(yīng)配置的經(jīng)濟資本規(guī)模__________，抵御風(fēng)險的能力__________。()
a.不變;減小;變高
b.越低;越小;越高
c.越高;越大;越低
d.越高;越大;越高
銀行從業(yè)中級風(fēng)險管理教材篇三
(一)掌握風(fēng)險與收益、損失的關(guān)系及金融風(fēng)險損失的主要類別;
(二)掌握商業(yè)銀行五種風(fēng)險管理策略的基本原理、主要作用;
(三)掌握商業(yè)銀行面臨的八種主要風(fēng)險的內(nèi)涵、主要特征及構(gòu)成;
(四)深入了解風(fēng)險管理對商業(yè)銀行經(jīng)營的重要意義和作用;
(六)深入了解監(jiān)管資本的構(gòu)成及不同資本工具的合格標準;
(七)深入了解我國銀監(jiān)會對商業(yè)銀行的四個層次監(jiān)管資本要求;
(九)掌握方差、標準差和正態(tài)分布在風(fēng)險管理的重要應(yīng)用及馬柯維茨投資組合原理的基本要點。
(一)熟悉董事會、高管層和風(fēng)險管理部門在風(fēng)險管理中的職責(zé);
(二)掌握三道防線、前中后臺分離和風(fēng)險管理的獨立性等基本原則;
(四)熟悉風(fēng)險偏好指標維度和指標體系，限額管理作的作用和基本流程;
(五)掌握風(fēng)險管理基本流程和風(fēng)險控制/緩釋的技術(shù);
(六)深入了解風(fēng)險數(shù)據(jù)加總和風(fēng)險報告的基本要求;
(七)熟悉內(nèi)部控制框架的核心要素，內(nèi)部審計的基本屬性。
(一)掌握法人客戶、個人客戶和貸款組合的信用風(fēng)險識別要點;
(三)掌握信用風(fēng)險監(jiān)測與報告的對象、指標和風(fēng)險預(yù)警、報告流程;
(四)掌握信用風(fēng)險控制的限額管理、環(huán)節(jié)控制和業(yè)務(wù)實踐;
(五)深入了解撥備管理、不良資產(chǎn)處置等信用風(fēng)險抵補措施;
(六)熟悉信用風(fēng)險資本計量的權(quán)重法、內(nèi)部評級法。
四、市場風(fēng)險管理
(一)掌握市場風(fēng)險的基本內(nèi)容及其分類;
(二)掌握交易賬戶與銀行賬戶的劃分標準;
(六)了解市場風(fēng)險資本計量的標準法和內(nèi)部模型法的核心要點;
(八)了解交易對手信用風(fēng)險管理的基本內(nèi)容，包括風(fēng)險定義、計量范圍和計量方法。
五、操作風(fēng)險管理
(一)掌握操作風(fēng)險的基本內(nèi)容和主要形式;
(三)掌握操作風(fēng)險三大管理工具;
(四)熟悉主要業(yè)務(wù)條線的操作風(fēng)險點和控制手段;
(五)深入了解操作風(fēng)險計量的主要方法和實施前提條件;
(六)了解操作風(fēng)險報告的主要內(nèi)容;
(七)掌握操作風(fēng)險緩釋和控制的基本手段;
(八)熟悉業(yè)務(wù)外包管理、信息科技風(fēng)險管理的基本要求。
六、流動性風(fēng)險管理
(一)熟練掌握流動性風(fēng)險的基本內(nèi)容、分類和流動性風(fēng)險管理的作用;
(二)熟練掌握流動性風(fēng)險產(chǎn)生的內(nèi)生因素、外生因素與多種風(fēng)險的轉(zhuǎn)換;
(四)深入了解流動性風(fēng)險限額的作用、管控、預(yù)警及報告，以及市場流動性風(fēng)險監(jiān)測與預(yù)警，掌握流動性風(fēng)險的控制工具。
七、國別風(fēng)險管理
(一)熟練掌握國別風(fēng)險的主要內(nèi)容和類型;
(二)深入了解何種事件或重大指標變動產(chǎn)生國別風(fēng)險;
(三)深入了解影響國別風(fēng)險的主要因素;
(四)了解國別風(fēng)險五分類及其特點;
(五)了解國別風(fēng)險日常監(jiān)測手段和方法;
(六)了解國別風(fēng)險報告要求及其主要內(nèi)容;
(七)熟悉國別風(fēng)險限額管理目標和設(shè)定方法。
(一)掌握聲譽風(fēng)險和戰(zhàn)略風(fēng)險的內(nèi)容和重要作用;
(二)熟悉聲譽風(fēng)險和戰(zhàn)略風(fēng)險管理的相關(guān)監(jiān)管要求;
(三)熟悉聲譽風(fēng)險管理體系建設(shè)的重點內(nèi)容;
(四)熟悉聲譽風(fēng)險管理的基本方法以及聲譽危機管理規(guī)劃;
(五)熟悉戰(zhàn)略風(fēng)險管理的流程以及主要方法。
九、其他風(fēng)險管理
(一)掌握新產(chǎn)品/新業(yè)務(wù)風(fēng)險管理的主要內(nèi)容;
(三)掌握反洗錢的基本內(nèi)容和洗錢活動的危害;
(四)熟悉商業(yè)銀行反洗錢的法定義務(wù)和主要職責(zé);
(五)熟悉反洗錢的監(jiān)管體系;
(六)了解反洗錢內(nèi)控制度的主要內(nèi)容。
十、壓力測試
(一)掌握壓力測試的基本內(nèi)容及壓力測試的六項主要作用;
(三)深入了解敏感性分析和情景分析壓力測試方法的區(qū)別;
(四)深入了解歷史情景與假設(shè)情景;
(六)熟悉壓力測試的流程;
(七)掌握壓力測試結(jié)果的應(yīng)用范圍，以及根據(jù)壓力測試結(jié)果采取的改進措施。
十一、風(fēng)險評估與資本評估
(二)熟練掌握每類風(fēng)險需要評估的主要內(nèi)容;
(三)了解風(fēng)險評估的方法;
(四)熟練掌握資本規(guī)劃的內(nèi)容和頻率;
(五)了解業(yè)務(wù)規(guī)劃與資本規(guī)劃的關(guān)系;
(六)掌握資本規(guī)劃的監(jiān)管要求;
(七)了解內(nèi)部資本充足評估程序報告;
(八)了解恢復(fù)與處置計劃的監(jiān)管要求和主要內(nèi)容。
十二、銀行監(jiān)管與市場約束
(一)熟悉銀行監(jiān)管的目標、原則和標準;
(二)熟悉風(fēng)險監(jiān)管的理念、指標體系和主要內(nèi)容;
(三)深入了解現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場監(jiān)管的內(nèi)容;
(四)掌握資本監(jiān)管的內(nèi)容;
(五)深入了解銀行監(jiān)管法規(guī)體系;
(六)深入了解市場約束機制;
(七)熟悉市場約束參與方及其作用;
(八)深入了解信息披露的目的、監(jiān)管要求信息披露與會計信息披露的關(guān)系、外部審計與信息披露的關(guān)系、外部審計與監(jiān)督檢查的關(guān)系。
如本考試教材內(nèi)容與最新頒布的法律法規(guī)及監(jiān)管要求有抵觸，以最新頒布的法律法規(guī)為準。
本考試大綱和考試教材是2016年及以后一個時期考試命題的依據(jù)，也是應(yīng)考人員備考的重要資料，考試范圍限定于大綱范圍內(nèi)，但不局限于教材內(nèi)容。
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銀行從業(yè)中級風(fēng)險管理教材篇四
一節(jié)宏觀經(jīng)濟環(huán)境
一、經(jīng)濟發(fā)展的新常態(tài)
二、我國的經(jīng)濟政策體系
二節(jié)財政、貨幣政策環(huán)境
一、財政政策環(huán)境
二、貨幣政策環(huán)境
二章監(jiān)管概述
一節(jié)監(jiān)管目標、理念和良好標準
一、監(jiān)管目標
二、監(jiān)管理念
三、良好監(jiān)管標準
二節(jié)監(jiān)管工具
一、監(jiān)管類指標
二、監(jiān)測類指標
三節(jié)國際監(jiān)管改革概述
二、美國金融監(jiān)管歷程及現(xiàn)狀
三、歐盟金融監(jiān)管歷程及現(xiàn)狀
四、英國金融監(jiān)管歷程及現(xiàn)狀
三章市場準入、現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場監(jiān)管
一節(jié)市場準入
一、市場準入國際監(jiān)管規(guī)則
二、我國銀行業(yè)市場準入法規(guī)體系
三、行政許可實施程序
四、機構(gòu)準入
五、業(yè)務(wù)準入
六、董事-理事和gao級管理人員任職資格管理
二節(jié)現(xiàn)場檢查
一、現(xiàn)場檢查概述
二、現(xiàn)場檢查的內(nèi)容
三、現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場監(jiān)管的有效結(jié)合
四、現(xiàn)場檢查的一般方法和分析技術(shù)
五、現(xiàn)場檢查的程序
三節(jié)非現(xiàn)場監(jiān)管
一、非現(xiàn)場監(jiān)管概述
二、非現(xiàn)場監(jiān)管流程
三、系統(tǒng)性、區(qū)域性風(fēng)險的非現(xiàn)場監(jiān)管
四、并表非現(xiàn)場監(jiān)管
四章監(jiān)管強制措施與行政處罰
一節(jié)監(jiān)管強制措施
一、部分國家和地區(qū)對監(jiān)管強制措施的規(guī)定
二、我國監(jiān)管強制措施的類型
三、實施監(jiān)管強制措施的前提條件
四、實施監(jiān)管強制措施的程序
二節(jié)行政處罰
一、行政處罰的原則
二、行政處罰的種類
三、行政處罰的程序及實施
三節(jié)行政復(fù)議和訴訟
一、行政復(fù)議
二、行政訴訟
五章負債業(yè)務(wù)
一節(jié)負債業(yè)務(wù)概述
一、負債業(yè)務(wù)的特征及管理原則
二、負債業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險
二節(jié)存款業(yè)務(wù)
一、對公存款
二、儲蓄存款
三、保證金存款
三節(jié)其他負債業(yè)務(wù)
一、同業(yè)存放
二、同業(yè)拆入
三、債券融資
四、向中央銀行借款
六章資產(chǎn)業(yè)務(wù)
一節(jié)資產(chǎn)業(yè)務(wù)概述
一、基本概念
二、貸款業(yè)務(wù)概述
三、投資業(yè)務(wù)概述
二節(jié)貸款業(yè)務(wù)
一、流動資金貸款
二、固定資產(chǎn)貸款
三、項目融資
四、銀團貸款
五、并購貸款
六、貿(mào)易融資
七、個人貸款
三節(jié)投資業(yè)務(wù)
一、基本概念
二、投資業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險
三、投資業(yè)務(wù)管理基本原則
四、投資業(yè)務(wù)的監(jiān)管要求
七章其他業(yè)務(wù)
一節(jié)其他業(yè)務(wù)概述
二節(jié)支付結(jié)算業(yè)務(wù)
一、基本概念
二、主要風(fēng)險點
三、監(jiān)管要求
三節(jié)銀行卡業(yè)務(wù)
一、基本概念
二、主要風(fēng)險點
三、監(jiān)管要求
四節(jié)擔(dān)保類業(yè)務(wù)
一、基本概念
二、主要風(fēng)險點
三、監(jiān)管要求
五節(jié)貸款承諾業(yè)務(wù)
一、基本概念
二、主要風(fēng)險點
三、監(jiān)管要求
六節(jié)理財業(yè)務(wù)
一、基本概念
二、主要風(fēng)險點
三、監(jiān)管要求
笫七節(jié)同業(yè)業(yè)務(wù)
一、基本概念
二、主要風(fēng)險點
三、監(jiān)管要求
八節(jié)衍生品交易業(yè)務(wù)
一、基本概念
二、主要風(fēng)險點
三、監(jiān)管要求
……
八章金融創(chuàng)新管理
九章公司治理與內(nèi)部控制
十一章資本管理
十二章資產(chǎn)負債管理
十三章流動性風(fēng)險管理
十四章經(jīng)營績效管理
十五章信息科技管理
十六章金融資產(chǎn)管理公司業(yè)務(wù)與監(jiān)管
十七章信托公司業(yè)務(wù)與監(jiān)管
十八章財務(wù)公司業(yè)務(wù)與監(jiān)管
十九章金融租賃公司業(yè)務(wù)與監(jiān)管
二十章汽車金融公司、消費金融公司、貨幣經(jīng)紀公司業(yè)務(wù)與監(jiān)管
二十一章銀行業(yè)消費者權(quán)益保護
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銀行從業(yè)中級風(fēng)險管理教材篇五
按照銀行從業(yè)資格教材基本上三年變化一次，2018年上半年銀行從業(yè)考試教材不會進行改版。考生可按照銀行協(xié)會發(fā)布的最新教材進行備考學(xué)習(xí)。
書名(2017)中國金融出版社 銀行業(yè)專業(yè)人員職業(yè)資格考試輔導(dǎo)教材 銀行管理(中級)
定價68.00
isbn9787504986955
出版社中國金融出版社
作者銀行業(yè)專業(yè)人員職業(yè)資格考試辦公室 編
編號1201476843
目錄
銀行從業(yè)中級風(fēng)險管理教材篇六
(二)熟練掌握每類風(fēng)險需要評估的主要內(nèi)容;
(三)了解風(fēng)險評估的方法;
(四)熟練掌握資本規(guī)劃的內(nèi)容和頻率;
(五)了解業(yè)務(wù)規(guī)劃與資本規(guī)劃的關(guān)系;
(六)掌握資本規(guī)劃的監(jiān)管要求;
(七)了解內(nèi)部資本充足評估程序報告;
(八)了解恢復(fù)與處置計劃的監(jiān)管要求和主要內(nèi)容。
銀行從業(yè)中級風(fēng)險管理教材篇七
第四章市場風(fēng)險管理
第六章流動性風(fēng)險管理
第十章壓力測試
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