2023年銀行紀檢監(jiān)察工作報告(三篇)

在當下社會，接觸并使用報告的人越來越多，不同的報告內(nèi)容同樣也是不同的。寫報告的時候需要注意什么呢？有哪些格式需要注意呢？下面是小編為大家?guī)淼膱蟾鎯?yōu)秀范文，希望大家可以喜歡。

銀行紀檢監(jiān)察工作報告篇一

（1）堅持把黨的政治建設放在第一位。紀檢監(jiān)察部門牢固樹立政治意識、大局意識、核心意識和觀點意識，深入學習貫徹十九屆中央紀委二次全會精神和總分行紀檢監(jiān)察工作會議精神，在政治立場、政治方向、政治原則和政治道路上與以習近平同志為核心的黨中央保持高度一致，加強責任，嚴格履行監(jiān)督、紀律和問責。

(二)加強學習貫徹黨的十九大精神的政治監(jiān)督。紀檢監(jiān)察部門以監(jiān)督全行學習貫徹黨的十九大精神為首要政治任務，加強檢查研究，督促全行深入研究黨的十九大報告和黨章，準確理解和把握黨的十九大精神的思想精髓和核心要義。把習近平的中國特色社會主義新思想作為黨必須長期堅持的指導思想，全面貫徹黨的十九大提出的戰(zhàn)略決策和總分行的重大工作部署。

(三)層層壓實管黨治黨政治責任。行黨委把落實管黨治黨政治責任作為最根本的政治擔當，召開了紀檢監(jiān)察工作會議，安排部署年度紀檢監(jiān)察工作，把管黨治黨和中心工作一起謀劃、一起部署、一起考核，層層傳導壓力、層層落實責任，堅定不移推動全面從嚴治黨向縱深發(fā)展、向基層延伸、向每個支部和黨員覆蓋。

(四)嚴明政治紀律和政治規(guī)矩，著力凈化政治生態(tài)。行黨委（黨支部）嚴肅黨內(nèi)政治生活，嚴格執(zhí)行黨的路線方針政策，堅持和完善民主集中制、重大事項決策、“三會一課”、支部主題黨日等各項制度。黨委、紀委聚焦“七個有之”，嚴明政治紀律和政治規(guī)矩，嚴格請示報告制度，認真落實總行《擬提拔干部黨風廉政審查指引》，嚴把選人用人的政治關、廉潔關、形象關。

(一)嚴格落實中央八項規(guī)定精神。對全行落實八項規(guī)定精神情況進行了全面檢查。重點抓住春節(jié)、端午、中秋、國慶等重要節(jié)點和領導干部這個“關鍵少數(shù)”，采取有力措施，加強監(jiān)督檢查，緊盯公務接待和差旅、公務用車、單位食堂等關鍵環(huán)節(jié)，嚴防借過節(jié)之機搞吃喝送禮、公款旅游、濫發(fā)錢物、大辦喜慶事宜等問題發(fā)生，不斷鞏固落實中央八項規(guī)定精神成果。

(二)深入整治“四風”。紀委深入貫徹習近平總書記關于進一步糾正“四風”、加強作風建設的重要批示精神，密切關注“四風”隱形變異、改頭換面等新動向，堅決防止回潮復燃、卷土重來。12月中旬組織全行開展了集中整治形式主義、官僚主義工作，著力解決影響黨的路線方針政策和總分行黨委重大決策部署貫徹落實的突出問題，群眾反映強烈、損害群眾利益的突出問題，以及干部不作為、亂作為、冷硬橫推等問題。

(三)強化監(jiān)督檢查。紀檢監(jiān)察部門緊盯公務用車改革的新變化，進一步加強車輛使用、維修保養(yǎng)和加油管理，規(guī)范公務用車管理臺帳、嚴格派車審批手續(xù)，并加強監(jiān)督檢查，堅決防止公車私用和私車公養(yǎng)，嚴厲打擊“油耗子”。同時嚴格執(zhí)行公務接待一律不準飲酒的規(guī)定，商務接待用酒必須由本行“一把手”審批，現(xiàn)用現(xiàn)買，并向本行紀委（紀檢部門）報備。

(四)加大執(zhí)紀力度。我行把查處黨的十九大后仍頂風違反中央八項規(guī)定精神問題上升到維護政治紀律和政治規(guī)矩的高度來認識，堅持鐵面執(zhí)紀。強化監(jiān)督檢查和排查工作力度，著力整治以商務接待名義公款吃喝、在內(nèi)部食堂大吃大喝、濫發(fā)福利津貼、公務采購中收好處、婚喪喜慶以人情往來名義收取錢物、借出差之機繞道公款旅游等易發(fā)多發(fā)問題，嚴查打著黨建共建旗號吃喝問題。2018年，我行未發(fā)生上述違規(guī)違紀問題。

(五)認真抓好信訪舉報工作。我行紀委將信訪舉報作為聽取群眾意見、接受群眾監(jiān)督、發(fā)現(xiàn)問題線索、改進提高工作的重要渠道，高度重視，暢通信訪舉報渠道，豎起耳朵、瞪大眼睛，加強調(diào)查和摸排，積極征集問題線索。2018年，我行未收到各類信訪舉報件。

（五）強化紀律教育。我行將紀律和廉政教育作為反腐倡廉的重要手段，把黨章黨規(guī)黨紀作為黨委理論中心組、支部學習的必修課，常抓不懈。傳達學習了十九屆中紀委二次全會精神，開展好重大節(jié)日前的廉政教育，確保清廉過節(jié)；８月份集中開展了以案說法警示教育活動；11月下旬至12月上旬，針對賴小民案件，集中開展了以案明紀系列警示教育活動，通過參觀警示教育基地、紀委書記講廉政黨課、觀看廉政教育錄像片等活動，教育引導廣大干部員工堅定理想信念，強化不敢腐的震懾、增強不想腐的自覺。

盟分行紀委書記和支行紀檢委員能夠強化政治責任，切實履行“一崗雙責”，加強對紀檢監(jiān)察干部的日常教育監(jiān)督和管理，促進依法合規(guī)履職。紀檢監(jiān)察部門認真學習黨章黨規(guī)和總行《監(jiān)督執(zhí)紀工作規(guī)則（試行）》、《關于進一步加強依紀依法安全審查調(diào)查工作的通知》等制度文件，舉辦了紀檢監(jiān)察專業(yè)培訓班，促進紀檢監(jiān)察干部掌握政策規(guī)定，提高日常監(jiān)督、信訪案件調(diào)查、執(zhí)紀審查的本領。

銀行紀檢監(jiān)察工作報告篇二

20xx年以來，我局紀檢監(jiān)察工作在省局和南平市局的正確領導下，堅持以黨的十七大會議精神為指導，深入落實科學發(fā)展觀，認真貫徹落實國家局、省局、南平市局紀檢監(jiān)察工作會議精神，堅持“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”的方針，緊緊圍繞行業(yè)改革與發(fā)展目標，以落實黨風廉政建設責任制為主線，以深化反腐倡廉教育為重點，以嚴格落實制度為保障，以強化內(nèi)外監(jiān)督制約為關鍵，深入構(gòu)建企業(yè)懲防腐敗體系，不斷拓展從源頭上防治腐敗工作領域，為促進企業(yè)的健康、穩(wěn)定、協(xié)調(diào)發(fā)展提供強有力的保障。截止目前，我局尚未出現(xiàn)黨員干部違紀違法事件。下面，就我局一年多來的紀檢監(jiān)察工作情況匯報如下：

一、深化責任制和目標管理，切實加強黨風廉政建設和反腐敗工作。

我局堅持把黨風廉政建設責任制與各項工作緊密結(jié)合，深化責任制和目標管理，本著“誰主管，誰負責”和“一級抓一級，逐級負責”的原則，對領導干部廉政建設的責任作了明確分工，實行“一崗雙責”。堅持主要領導是第一責任人，親自部署親自抓，分管領導具體抓落實，切實做到黨風廉政工作有部署、有落實、有檢查、有考核，確保了黨風廉政建設和反腐敗工作任務的圓滿完成。

一是及時召開黨風廉政建設工作會和黨風廉政建設專題分析會，對黨風廉政建設工作進行探討分析和安排部署，明確目標任務和

責任。二是根據(jù)我局班子人事變動情況，及時調(diào)整充實黨風廉政建設領導小組成員和工作機制。三是組織中層以上干部層層簽訂了年度黨風廉政建設責任狀，明確各自職責范圍和責任主體，強化黨風廉政建設責任管理。四是按照我局黨風廉政建設和反腐敗工作總體要求和主要任務，制定了《黨風廉政建設工作任務分解》，分解細化黨風廉政建設工作任務；五是制定了《黨風廉政建設目標量化考核方案》，下發(fā)了《黨風廉政建設目標量化考評表》，由黨風廉政建設工作領導小組進行考核，檢查結(jié)果作為責任追究和年終考核的依據(jù)。六是配合南平市局對班子進行年度述廉考評，組織對副股級以上中層干部進行年終述職述廉和民主測評，并把述職述廉情況和測評結(jié)果作為干部第二年任職的重要參考依據(jù)，取得了較好的效果。七是完善廉政檔案。健全完善了全局19位副股以上領導干部的廉政檔案。

二、強化宣傳教育，筑牢防腐倡廉思想防線

宣傳教育是反腐倡廉的基礎性工作，通過深化教育從思想上打牢打?qū)嵏刹柯毠さ姆谰€，才能從根本上防止腐敗現(xiàn)象的發(fā)生。為此，我局結(jié)合企業(yè)改革發(fā)展實際，積極創(chuàng)新教育形式，豐富教育內(nèi)容，廣泛開展各種形式的廉政教育學習活動。一是根據(jù)企業(yè)實際制定了《黨風廉政建設教育計劃》，明確了學習重點和各項要求。二是通過召開黨風廉政建設工作會、中心組理論學習和廉政黨課，以及工作例會和各種會議等形式開展黨紀法規(guī)等理論學習，貫徹落實上級有關精神。在學習過程中，領導干部認真撰寫了讀書筆記和每人2篇以上黨風廉政建設學習心得體會，干部職工的思想認識得到進一步提升。三是開展

季度主題黨風廉政建設教育活動。20xx年開展了“學習貫徹中紀委二次全會精神”、“預防職務犯罪，構(gòu)建和諧煙草”、“廉潔從業(yè)宣傳教育”等4場主題教育活動，在活動過程中，做到開展前有方案通知，教育結(jié)束后有總結(jié)匯報，班子成員學習有心得體會。四是開展正反兩方面典型教育。通過舉辦“預防職務犯罪知識講座”、觀看反腐倡廉電教片，并結(jié)合發(fā)生在行業(yè)內(nèi)的貪污腐敗等反面典型案例開展警示教育，在思想上不斷敲響警鐘；同時組織干部職工學習王瑛同志等先進典型的先進事跡，引導黨員干部學習先進典型，提高反腐倡廉意識，抵制不良風氣。五是在“兩節(jié)”期間加強黨風廉政建設宣傳教育活動。兩節(jié)期間，發(fā)放了禁止送收“紅包”和反對奢侈浪費倡議書、制作印有廉政警句的賀年卡600份、領導干部作出不收送“紅包”書面承諾并予以公開、與全體員工簽定《廉潔從業(yè)承諾書》300份，積極營造健康向上、文明祥和的節(jié)日氣氛。六是在全局開展“廉政文化進機關”活動。根據(jù)實際情況制定了《廉政文化建設實施方案》，編發(fā)6期反腐倡廉教育《學習園地》專刊和《反腐倡廉宣傳畫》ppt材料，向全體員工發(fā)送圖文并茂的廉政警句賀年卡，設置了黨風廉政宣傳教育專欄，并在邵煙局域網(wǎng)上開辟黨風廉政建設專欄，提供學習資料和反腐倡廉名言，同時還廣泛組織干部職工參加省局組織的“揚正氣，促和諧”廉政書畫的征集活動，共有11幅作品參加市局廉政作品評選，其中1篇獲省局二等獎，2篇獲市局二等獎，1篇獲三等獎，積極營造了“以廉為榮、以貪為恥”的廉政氛圍，取得良好成效。

三、完善落實制度，規(guī)范權(quán)力運行流程

為了確保紀檢監(jiān)察工作規(guī)范有序開展，我局不斷完善各項制度并抓好落實，進一步規(guī)范了工作程序，堵塞了管理漏洞，完善了工作運行機制，實現(xiàn)了以制度規(guī)范行為，以制度管人管事，促進各項工作的規(guī)范開展。

一是及時出臺了《紀檢監(jiān)察工作計劃》和《黨風廉政建設工作計劃》，指導工作全面深入開展。二是完善民主決策制度。完善了《領導班子民主議事制度》、《領導班子民主議事規(guī)則》、《領導班子辦公會議制度》、《領導班子聯(lián)系掛點制度》等一系列制度，正確處理好集體領導與個人分工負責的關系，明確用權(quán)界限，規(guī)范權(quán)力運行流程。三是堅持民主集中制。充分發(fā)揚民主，在班子內(nèi)部形成民主協(xié)商、暢所欲言的氛圍。及時調(diào)整對固定資產(chǎn)投產(chǎn)管理委員會、預算管理委員會和招投標管理委員成員，明確委員會職責及工作要求，切實發(fā)揮三個委員會的作用，進一步規(guī)范工作流程。四是堅持落實對領導干部的“三項談話”制度，做到對各級領導干部開展日常談話，對新任命的中層干部進行任前廉政談話。五是根據(jù)《合同管理制度》要求，規(guī)范合同簽審流程，提高合同簽審透明度。六是建立健全內(nèi)部考核及監(jiān)督檢查機制。先后出臺了《邵武市20xx年面積考核獎勵辦法》、《邵武市20xx年煙葉生產(chǎn)考核辦法》、《邵武市煙草專賣局專賣員工績效考核辦法》等評比考核辦法，對卷煙營銷、專賣管理和煙葉生產(chǎn)實行每月考核并給予通報和落實整改，對煙葉面積落實、卷煙銷售、專賣管理等實行獎優(yōu)罰劣。

四、加強班子建設，規(guī)范決策程序。

一是加強班子作風建設。圍繞“抓班子、帶隊伍、促發(fā)展、創(chuàng)和諧”這一重點深入開展“兩個至上在崗位”主題實踐活動和“講黨風、重品行、作表率”活動，進一步加強領導班子的作風建設，增強干部職工維護國家利益、消費者利益的自覺性和責任感。二是提高班子決策水平。堅持開好中心組理論學習和民主生活會，提高班子成員理論學習水平；開展相互談心，溝通思想，進行深入的批評與自我批評，促進班子形成共識，正確決策，打造一個團結(jié)協(xié)作的班子團隊。三是嚴格“三重一大”制度開展工作，重大決策、重大項目安排、重大人事任免和大額資金使用均做到由班子集體民主討論決策，決不搞一言堂和家長制，保障了企業(yè)決策的正確性和指導性。四是認真落實“三項制度”填報制度，領導班子如實、規(guī)范地填報個人收入、禮品登記、個人重大事項，自覺接受群眾和上級監(jiān)督。

五、加強對重點部位和環(huán)節(jié)的管理與監(jiān)督，源頭治理進一步延伸規(guī)范。我局通過開展黨風廉政建設工作專項檢查、效能監(jiān)察和日常檢查等多種形式對人、權(quán)、財、務管理等權(quán)利相對集中的重點部位和環(huán)節(jié)進行有效的監(jiān)督檢查，有效預防了違規(guī)和腐敗行為。

一是重點抓好“三項檢查”自查和“三項檢查回頭看”工作，及時成立了工作領導小組和辦公室，切實抓好工程投資項目、物資采購和宣傳促銷項目的自檢工作和“回頭看”工作。二是加強對中層干部任用的監(jiān)督與管理。今年初的人事用工分配制度改革中，我局共有15位員工通過競聘走上管理崗位，我局從推薦、競崗、確定考察對象、研究任用、公示到試用期滿考核等全過程都嚴格了監(jiān)督檢查，切

實做到公開、公平、公正，充分調(diào)動了廣大員工的積極性。三是加強對煙基項目建設的監(jiān)督。紀檢監(jiān)察部門全程參與煙基項目的招標過程、項目建設、驗收，并針對煙基項目開展了效能監(jiān)察，杜絕不規(guī)范行為發(fā)生，把煙葉基礎設施建設項目建成“廉政工程”。2007、20xx年我市煙葉生產(chǎn)基礎設施建設共投入近1.08億元,兩年來未發(fā)生任何違反“十不準”的人和事，沒有收到群眾的舉報信件和投訴電話。四加強對基建工程的監(jiān)督管理。對投資1000余萬元新建的拿口、水北煙草站等大項投資的招投標、工程建設和大件物品購買等主要環(huán)節(jié)嚴格了監(jiān)督，確保無違規(guī)現(xiàn)象發(fā)生。五是加強煙葉生產(chǎn)的監(jiān)督，開展了春節(jié)前煙葉工作“十項”檢查和煙葉種植收購計劃及合同簽訂情況的內(nèi)管檢查。開展煙葉收購環(huán)節(jié)效能監(jiān)察和煙草站物資檢查等活動，并在物資采購及發(fā)放過程中，紀檢監(jiān)察部門組織有關部門等進行定期自查，及時發(fā)現(xiàn)問題、整改問題，確保煙葉生產(chǎn)過程規(guī)范有序，使煙葉生產(chǎn)工作各項任務保質(zhì)保量完成。六是對煙草站建設招標工作、以及大件物品采購等主要環(huán)節(jié)嚴格了監(jiān)督，規(guī)范了管理。七是加強對辦公用品的管理。出臺了《辦公用品管理辦法》，對辦公用品采購、領用做了詳細規(guī)定，規(guī)范了采購流程，提高了工作效率、節(jié)約了成本開支。八是加強三線員工的績效考核。紀檢監(jiān)察部門每月深入基層，通過召開員工、煙農(nóng)、零售戶座談和走訪，對員工工作情況進行考核，并對考評結(jié)果予以通報，對好人好事給予表揚，對存在的問題給予通報評批并責令及時整改。九是做好企（政）務公開工作，制定了《邵武市煙草專賣局企（政）務公開工作實施方案》，編制了《企（政）

務公開目錄》，通過公開欄、邵煙網(wǎng)和各類會議等渠道，做到班子集體研究辦事結(jié)果、干部任免前公示、績效考評結(jié)果、工程招投標、大宗辦公用品購買以及卷煙貨源分配、零售許可證#

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六、深入開展行評工作，提高員工優(yōu)質(zhì)服務意識

行風建設關系到企業(yè)生存、效益和形象。為此，我局堅持以服務地方經(jīng)濟發(fā)展、提升企業(yè)形象為核心，以“兩個至上”為準則，積極開展民主評議政風行風工作。認真組織開展內(nèi)部選題評議和外部單位評議，并聘請程開文副市長等5位“特邀行風效能監(jiān)督員”，對我局行風進行監(jiān)督。通過組織行評監(jiān)督員對服務窗口進行明查暗訪，召開煙農(nóng)、零銷戶座談會，發(fā)放調(diào)查問卷、服務測評表、意見征求表等形式深入了解各項工作的情況和存在的問題，收集群眾和社會各界提出的意見和建議32條，對存在問題及時研究解決。為了切實加強服務，落實責任，我局進一步完善首問責任制、限時辦結(jié)制和責任追究制，同時加強對制度落實的跟蹤和監(jiān)督，對違反制度的給予通報批評并進行處罰。比如今年的部分新建設烤房規(guī)格未達到規(guī)范標準，我局對相關責任人員進行通報批評并分別給予金額不等的經(jīng)濟處罰，并責令限期整改到位。為了進一步提高員工服務意識，轉(zhuǎn)變工作作風，我局制定并對外公開了《服務承諾書》，鄭重提出對煙農(nóng)、卷煙零售戶和煙草專賣管理的服務承諾，公布了監(jiān)督電話號碼、服務承諾投訴電話，規(guī)定對意見、建設和投訴處理答復時間。并在機關和各基層站所設置企務公開和行風評議專欄18個，設立投訴、行評熱線4部，咨詢臺

4個，意見箱20個，便民箱16個，煙技員、客戶經(jīng)理手機和投訴舉報電話24小時暢通，隨時服務煙農(nóng)、客戶和消費者，大大方便了群眾，促進干部職工工作作風轉(zhuǎn)變，樹立了良好煙草形象。

七、完善信訪和辦案工作機制，努力維護群眾利益、構(gòu)建和諧煙草。信訪工作是保障企業(yè)穩(wěn)定發(fā)展的一項重要工作。我局堅持規(guī)范信訪工作流程、暢通信訪渠道，領導干部經(jīng)常性深入基層和員工進行調(diào)研，了解情況，發(fā)現(xiàn)問題，及時掌握和分析群眾、員工的思想動態(tài)，并及時發(fā)現(xiàn)苗頭性和傾向性問題，認真做好矛盾糾紛排查，正確處理和積極化解內(nèi)部矛盾，把矛盾解決在基層，消滅在萌芽。同時，認真受理群眾各類投訴，通過接待來訪、接受信函、設立投訴電話、投訴箱等方式，受理對本局各項工作問題的投訴，切實做到有訴必理，有理必果，及時解決群眾反映的熱點難點問題，及時反饋投訴件辦理結(jié)果。一年多來我局共收到群眾和上級信訪部門轉(zhuǎn)批的信訪件8件，我局主要領導及時組織紀檢監(jiān)察人員到現(xiàn)場認真調(diào)查核實并澄清了群眾反映的問題，做到件件有落實，事事有回音。特別是今年部分半脫產(chǎn)煙技員要求解聘賠償?shù)氖录?，?jīng)過我們及時采取有效措施進行疏導和協(xié)調(diào)后，目前事件已基本得到妥善解決。

八、加強自身建設，提升工作水平。

今年年初，我局成立了監(jiān)察審計辦公室開展監(jiān)察工作。為了提高他們的業(yè)務素質(zhì)和工作能力，更好地發(fā)揮他們的工作積極性，我們有針對性地組織紀檢監(jiān)察人員的業(yè)務學習，創(chuàng)造條件讓他們與市委紀委干部多交流、多學習，并從政治上、工作上和生活動給予關心，為他

們提供更好的學習和工作平臺。同時，為了切實加強基層站的紀檢監(jiān)察工作，我局根據(jù)重新調(diào)整了13個煙草站的兼職監(jiān)察員，兼職監(jiān)察員負責煙草站的監(jiān)察工作，由局紀檢監(jiān)察部門和煙草站對兼職監(jiān)察員實行雙重領導，兼職監(jiān)察員有權(quán)直接向局紀檢監(jiān)察部門反映有關情況和意見，主要負責基層站的監(jiān)察工作和黨風廉政建設工作。通過二年來的實施運行，兼職監(jiān)察員起到了較好的作用。

回顧一年多來的工作，我們對做好紀檢監(jiān)察工作有以下幾點體會：一是加強理論學習和宣傳教育是紀檢監(jiān)察工作的首要任務，只有用理論武裝頭腦，樹立科學發(fā)展觀和正確保的世界觀、人生觀和政績觀，才能從根本上作好黨風廉政建設工作。二是加強班子建設是做好紀檢監(jiān)察工作的關鍵。只有領導重視，真抓實干，決策民主并潔身自好，才能保障紀檢監(jiān)察工作順利開展。三是持續(xù)完善和嚴格落實紀檢監(jiān)察規(guī)章制度是做好紀檢監(jiān)察工作的前提和保證。只有不斷完成制度，堵塞漏洞，不斷提高制度的執(zhí)行力，才能抓住開展工作、解決問題的關鍵，使各項工有規(guī)范有序開展。四是加強監(jiān)督檢查是做好紀檢監(jiān)察工作的有效手段。只有加大監(jiān)督檢查工作力度，規(guī)范工作運行，及時發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題并及時解決，才能發(fā)揮好效能監(jiān)察應有的作用。五是上級機關和領導的關心指導，是搞好紀檢監(jiān)察工作的重要保障。只有在上級的正確領導下，認真貫徹落實上級的有關精神，同時不斷加強自身建設，才能真正提高工作水平，確保紀檢監(jiān)察工作沿著正確方向順利開展。六是突出突出重點和特色，推進紀檢監(jiān)察工作不斷取得新成效的有效途徑。只有根據(jù)企業(yè)實際情況，切實抓好重

點、難點問題，突出特色把好重點、關鍵環(huán)節(jié)，才能不斷取得新成績。七是加強行風建設是增強企業(yè)信譽的保證。只有把行風建設與“兩煙”生產(chǎn)經(jīng)營緊密結(jié)合才能提高服務質(zhì)量，才能贏得客戶贊譽和企業(yè)效益，樹立企業(yè)良好形象，保持企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。

在總結(jié)成績和經(jīng)驗的同時，也清楚地意識到我局的紀檢監(jiān)察工作與省局、市局的要求還有一定差距，還存在一些主要問題與不足：主要有一是工作上還滿足于正?；狈﹂_拓創(chuàng)新精神，宣傳教育特色不明顯，宣傳力度還有待進一步加強。二是少數(shù)干部職工對反腐倡廉工作重視不夠，認為自己的職務不會產(chǎn)生腐敗，因此對抱著無所謂的態(tài)度。三是有關部門的監(jiān)督職能還需增強。四是懲防體系和長效機制建設還有待深入探索。

為此，在下階段工作中，我局將按照黨的十七大要求，把做好紀檢監(jiān)察工作與學習實踐科學發(fā)展觀活動緊密結(jié)合，繼續(xù)全面落實省局、南平市局紀檢監(jiān)察工作會議精神，圍繞中心工作，按照教育、制度、監(jiān)督、懲處“四位一體”的方針，加強紀檢監(jiān)察工作，為全面完成今年各項工作任務提供有力保障。一是繼續(xù)抓好學習教育，不斷拓寬教育形式，豐富教育內(nèi)容，著重抓好黨風廉政文化建設，努力形成濃厚的廉政文化氛圍，以文化的力量來感染所有干部職工，使他們切身提高認識，筑牢思想道德防線，促進廉潔從業(yè)；二是加強制度執(zhí)行，完善各項規(guī)章制度，規(guī)范干部和權(quán)力部門的用權(quán)行為，努力做到用制度管事、用制度管人，用制度管權(quán)；特別是在“三重一大”集體決策問題上，要不折不扣地執(zhí)行，杜絕違規(guī)用權(quán)，切實抓好源頭防腐；三

是加強監(jiān)督監(jiān)察力度，提高防御風險的能力。把關系企業(yè)發(fā)展的重點部門、重點環(huán)節(jié)和員工、群眾反映強烈的熱點問題作為監(jiān)督檢查的重點，堅持監(jiān)督檢查與改進企業(yè)管理相結(jié)合，促進企業(yè)管理上水平；四是加強作風建設，努力提高服務水平；深入開展行風政風評議活動，加強機關效能建設，通過外部監(jiān)督評議和內(nèi)部監(jiān)察加大對行風服務工作的監(jiān)督檢查，積極探索行風監(jiān)督工作的新方法、新途徑，提高行風監(jiān)督工作水平，保證“兩個至上”行業(yè)共同價值觀在各項工作中落到實處。六是強化責任。積極探索黨風廉政建設與今年的全員績效考評相掛鉤，與員工切實利益相掛鉤，切實提高干部職工對黨風廉政建設的重視程度和參與的主動性，進一步推動我局黨風廉政建設深入開展。

以上匯報如有不妥之處，請各位領導批評指正。

銀行紀檢監(jiān)察工作報告篇三

xx年，我行紀檢監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)工作在市行黨委領導下，堅持以理論和“”重要思想為指導，堅持與時俱進的科學發(fā)展觀，認真落實黨風廉政建設和案件防范工作任務,深入推進《實施綱要》的貫徹和廉潔從業(yè)各項規(guī)定的落實，加強領導干部作風建設；加快內(nèi)控“三道防線”建設，加強合規(guī)文化建設，加大監(jiān)督檢查力度，組織開展“兩個專項”治理工作；加大安防設施投入，提高防范能力，杜絕各類案件發(fā)生，促進了我行各項業(yè)務健康發(fā)展?，F(xiàn)將主要工作總結(jié)如下。

（一）進一步加強黨風廉政建設，落實廉潔自律各項規(guī)定

1，認真落實黨風廉政建設和案件防范工作責任制。深入貫徹省分行年紀檢監(jiān)察保衛(wèi)工作會議精神。制定并印發(fā)了《--分行年黨風廉政建設和反腐敗防案件主要工作任務分解表》《--分行年紀檢監(jiān)察保衛(wèi)工作意見》，層層簽定了《--分行黨風廉政建設和反腐敗防案件目標責任書》。將黨風廉政建設責任制與經(jīng)營管理、業(yè)務績效指標同布置、同落實、同檢查、同考核，從而增強了各單位各部門責任人的責任感。

2、認真落實黨風廉政建設和案件防范工作機制。強化黨委統(tǒng)一領導，紀檢監(jiān)察部門組織協(xié)調(diào)，部門各負其責，依靠群眾支持和參與的反腐敗領導體制和工作機制。各單位“一把手”對反腐倡廉和案件防范工作切實負擔起了全面領導責任，領導班子其他成員根據(jù)分工各負其責。市行紀委、監(jiān)察認真履行協(xié)助黨委組織協(xié)調(diào)反腐倡廉和案件防范工作，督促轄內(nèi)各行部負責人履行對本行、本部門黨風廉政建設責任制主要責任單位和協(xié)同責任單位工作職責，并責任到人，真正形成齊抓共管的工作格局。

3、認真抓好領導干部廉潔自律，完善和規(guī)范領導干部廉潔從業(yè)制度。全行黨員干部和管理人員嚴格遵守“四大紀律、八項要求”。市分行領導和各級管理人員帶頭執(zhí)行廉潔自律各項規(guī)定，堅持勤儉辦行，反對鋪張浪費和大手大腳。自覺加強思想道德修養(yǎng)，講操守、重品行，注重培養(yǎng)健康的生活情趣和高尚的精神追求，正確處理與客戶及親友的關系，自覺保持“三個距離”，凈化自已的社交圈。全年未發(fā)生收受現(xiàn)金、有價證券和支付憑證等情況，并對照《中央紀委關于嚴格禁止利用職務上的便利謀取不當利益的若干規(guī)定》進行自查自糾。

4、加強黨內(nèi)監(jiān)督、群眾監(jiān)督、輿論監(jiān)督和制度約束

一是認真執(zhí)行述職述廉制度。全年--名分支行領導向上一級行進行述職述廉。二是認真落實紀委、中組部有關要求，上半年在全轄縣支行以上的黨組織增開了一次以加強領導干部作風為主題的專題民主生活會，認真對照總書記總書記倡導的八個方面的良好風氣進行剖析和自查，制定整改措施，明確整改重點，落實整改責任。下半年又召開了一次黨委（支部）民主生活會，領導班子以“樹立科學發(fā)展觀，大力發(fā)展業(yè)務；加強領導班子建設；加強授信管理，防范風險”為主題，從思想觀念，政治素質(zhì)，經(jīng)營業(yè)績、作風形象、團結(jié)協(xié)作及自身工作等方面廣泛開展批評與自我批評。同時針對思想、作風和工作中存在的問題深入剖析原因，并提出了今后的改進措施和努力方向。三是開展民主評議。四是堅持民主集中制度，重要事項和決策必經(jīng)集體研究，做到公正、公開、透明。五是堅持誡勉談話制度。對4名業(yè)務后進單位負責人進行了誡勉談話。六是嚴格執(zhí)行領導干部個人重大事項報告制度。分、支行主要領導按要求填報了《領導干部個人重大事項報告》。七是堅持任期和離任稽核制度，今年對---支行、==支行、==支行、==分理處等負責人變動進行了離任稽核。八是發(fā)揮專業(yè)委員會作用。對大額采購、基建裝修、資產(chǎn)處置及人員提拔使用等進行監(jiān)督，從源頭上預防了腐敗現(xiàn)象發(fā)生。九是推行行務公開。始終堅持每周行務例會制度，議事和決策內(nèi)容通過會議、內(nèi)部網(wǎng)絡向全行員工發(fā)布信息，加強了同全行員工信息溝通和情況了解，全年未發(fā)生上訪和群眾來信來訪事件。

5、進一步深入推進治理商業(yè)賄賂工作

一是根據(jù)市銀監(jiān)分局轉(zhuǎn)發(fā)關于《銀行業(yè)不正當交易行為自查自糾工作檢查評估實施方案》的通知要求，我行對轄內(nèi)各單位的自查自糾及自我評估工作進行了檢查和重點核查。通過市分行和全轄11個行處自查評估，整體情況良好。進一步增強了全員依法合規(guī)經(jīng)營意識和抵制不正當交易行為的自覺性，正確區(qū)分了正常商業(yè)活動與不正當交易行為的界限，規(guī)范經(jīng)營行為。二是認真落實了《銀行業(yè)治理商業(yè)賄賂領導小組辦公室關于開展市場誠信體系建設調(diào)研活動的通知》《中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會==監(jiān)管分局<轉(zhuǎn)發(fā)銀行業(yè)治理商業(yè)賄賂領導小組關于進一步規(guī)范銀行代理保險業(yè)務的通知>》開展了調(diào)研活動。三是開展了防止銀行資金流入房市、股市的全面檢查。

6、認真貫徹落實《實施綱要》

一是加強領導。按照市行下發(fā)的《==分行貫徹落實〈實施綱要〉主要任務分解表和責任分解表》要求，緊密結(jié)合本單位實際，以預防領導干部職務犯罪和防范操作層違紀違法問題為重點，緊緊圍繞教育、制度和體系建設、監(jiān)督、懲治、深化改革等五個方面主要內(nèi)容，抓好任務分解和責任落實。紀檢監(jiān)察部門切實履行好組織協(xié)調(diào)和監(jiān)督檢查職責，加強與相關部門的協(xié)調(diào)配合，把貫徹落實《實施綱要》工作不斷推向深入，保障各項業(yè)務健康穩(wěn)步發(fā)展。二是按照省分行紀委“關于開展落實《實施綱要》工作情況自查”（==中==銀紀[]1號）通知的要求，對貫徹落實〈實施綱要〉情況進行了自查，總體良好。

7、深入開展教育學習。

一是加強政治理論學習。市行黨委和支行黨支部堅持中心組學習制度，認真學習領會總書記總書記的重要講話精神、充分認識加強領導干部作風建設和大力倡導八個方面的良好風氣的重要意義，樹立了講政治、講正氣、講學習、講大局的氛圍，提升了全員的政治素質(zhì)和理論水平。二是深入開展了“xx大”文件學習，行黨委把學習貫徹xx大精神作為當前和今后一個時期的重要工作，有計劃、有步驟安排，認真組織黨員和員工研讀黨的xx大報告和黨章原文，堅持集中學習和自學相結(jié)合，聯(lián)系實際開展討論，領悟要義，掌握實質(zhì)，以進一步把全行員工的思想統(tǒng)一到黨的xx大精神上來，更好地把科學發(fā)展觀的要求貫徹落實到全行業(yè)務發(fā)展和內(nèi)控管理中，進一步明確本單位的具體工作目標與任務，扎扎實實地推動本單位的工作，確保學習貫徹xx大精神取得實效。三是加強廉政思想教育。組織學習了《國有企業(yè)領導人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定（試行）》和《中國==銀行黨委關于進一步加強對高級管理人員教育監(jiān)督的若干要求和措施》，教育引導各級黨員干部和管理人員進一步堅定信念，加強黨性鍛煉和職業(yè)修養(yǎng)，自覺抵制腐朽思想侵蝕，規(guī)范操守，廉潔從業(yè)。以領導干部作風建設促進黨風行風建設。打牢全員廉潔從業(yè)的思想道德防線。四是開展了“雙十禁”學教活動。全轄管理人員和員工認真學習、宣傳，嚴格遵守、執(zhí)行。與此同時，在學習“雙十禁”中，注意做到三個結(jié)合。即：把學習“雙十禁”與做好內(nèi)控、防范風險相結(jié)合，與當前防風險教育相結(jié)合，與風險自查相結(jié)合；全行參學參測人員達300多人。五是組織全轄干部員工觀看了《“賭之害“——黨員領導干部參賭警示錄》紀錄片。使大家認識到由賭而貪，幾成定律。賭博不僅使干部自身犯罪，還造成了國家財產(chǎn)損失，對黨風、社會風氣也造成危害。六是落實市委二屆六次全會關于在市直機關繼續(xù)開展“創(chuàng)建學習型、服務型、創(chuàng)新型機關”活動。制定了活動方案和學習計劃，開展了教育學習，并響應金融系統(tǒng)倡導的“==發(fā)展我發(fā)展，我為==作貢獻”活動，增強了為地方經(jīng)濟發(fā)展竭誠服務的意識。

（二）認真落實防控工作制度，注重關口前移

1、牢固樹立全員防案思想理念。一是利用正面教材和反面案例教訓開展教育，使全行每位員工都充分認識無案件無事故對單位對自己利益有著重要意義。二是認真貫徹《中國==銀行加強案件防查工作指導意見》，明確各級機構(gòu)、管理人員和所有員工在案件防范上的責任和義務。三是領導重視，全面推動。市分行領導先后多次主持召開中層以上管理人員會議，帶頭學習并貫徹落實省銀監(jiān)局關于轄內(nèi)銀行業(yè)金融機構(gòu)案件案件防控工作會議精神。7月12日晚==行長主持召開了全行職工大會，傳達學習了銀監(jiān)會主席劉明康在大型銀行案件防控工作會議上的講話和省銀監(jiān)局==副局長講話。強調(diào)在全行開展好合規(guī)文化建設及案件防范大討論活動。8月3日晚市行再次召開了全行員工大會，副行長===作了“加強內(nèi)控管理，強化執(zhí)行力度，努力做好內(nèi)控和案件防控工作”報告。進一步提高了全行員工案件和風險防控意識。

2、強化合規(guī)文化建設，進一步增強廣大員工依法合規(guī)經(jīng)營意識。一是組織全行員工認真學習了《員工守則》《員工違規(guī)處理辦法》。二是認真學習、宣傳“雙十禁”，嚴格遵守、執(zhí)行“雙十禁”。全行員工會背會用，熟練掌握“雙十禁”。三是認真學習了銀監(jiān)會《關于加大防范操作風險工作力度的通知》《商業(yè)銀行操作風險管理指引》《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守》等系列文件和規(guī)章制度，8-9月份在全行開展了合規(guī)文化建設及案件防范大討論活動。對學習情況進行測試和寫心得體會，收到了良好效果。四是加強了《崗位合規(guī)手冊》等規(guī)章制度和各項業(yè)務操作規(guī)程的學習培訓，年以來，市分行共組織各類業(yè)務和管理培訓43期，受訓人員達1436人次。從而提高了廣大員工業(yè)務素質(zhì)，使大家進一步明確了業(yè)務操作、職業(yè)規(guī)范和崗位職責，增強了責任意識，自覺抵制違規(guī)操作。五是在全體員工中進行合規(guī)知識測試，進一步使廣大員工明確和遵守員工基本行為準則，嚴格執(zhí)行各項規(guī)章制度，在全行形成按規(guī)矩辦事，靠制度管人，爭做合格員工的良好氛圍與機制，促進全行依法合規(guī)經(jīng)營和各項業(yè)務穩(wěn)健發(fā)展。

3、認真落實防案工作制度，排查異常，化解風險。一是堅持案件形勢分析會制度。市分行和各支行、處按要求召開，并形成會議紀要報送相關部門，組織人員到部分支行、分理處參加案件形勢分析會，促進基層行會議取得效果。二是對經(jīng)營機構(gòu)負責人和重要崗位員工實行輪崗、交流。全年全轄交流輪崗72人，完成年計劃輪崗人數(shù)120%。同時加強了基層經(jīng)營性分支機構(gòu)負責人的定期輪崗交流制度落實的監(jiān)督檢查。定期對崗位交流、強制休假等管理工作進行檢查、評價和督促。三是加強對基層負責人重要崗位員工“八小時之外”及其社交圈的監(jiān)督，每半年開展一次員工行為排查，掌握異常行為表現(xiàn)，及時消除風險隱患，防范案件發(fā)生。四是建立全員抵制違規(guī)行為激勵機制，落實《員工堵截、舉報和抵制違法違紀行為獎勵辦法》。

4、進一步開展案件專項治理。為了推進案件專項治理工作，防范案件和風險發(fā)生。一是認真落實了銀監(jiān)會關于防范操作風險“十三條”和“十個聯(lián)動”的要求，開展專項治理，防范操作風險。二是制定了《中國==銀行==分行案件治理整改方案》和《==分行年案件治理具體措施及落實計劃任務分解表》，落實責任抓整治。三是落實年度風險金考核獎懲制度，對未發(fā)生經(jīng)濟案件的單位和個人給予了獎勵，對發(fā)生經(jīng)濟案件，不僅扣除年了度風險金，而且同單位、個人績效考核評價及獎懲進行掛鉤，實行了一票否決制。四是制定了《==分行重大突發(fā)事件緊急預案》，預防突發(fā)事件發(fā)生。五是落實了《關于加強銀行金庫業(yè)務風險管理的通知》和《關于==銀行金庫安全專項治理工作方案》，對檢查中存在的隱患及時整改。五是圍繞創(chuàng)建“平安==市”的總目標，開展創(chuàng)建“平安單位”活動，促進了社會和單位穩(wěn)定、和諧。一年來由于高度重視案件專項治理工作，使各級管理者和全行員工增強了案件防范意識，加強了內(nèi)控管理，杜絕了各類案件的發(fā)生。

4、實行銀行業(yè)務全面監(jiān)督和重點監(jiān)督相結(jié)合，不斷提高事后監(jiān)督工作質(zhì)量。，我行進一步加強事后監(jiān)督工作，業(yè)務監(jiān)督已涵蓋儲蓄、會計、信貸、銀行卡、國際結(jié)算、財務等銀行業(yè)務的所有方面。事后監(jiān)督方式實現(xiàn)了從普遍監(jiān)督向一般監(jiān)督和重點監(jiān)督的轉(zhuǎn)移。在工作方法上改變以往的單純審查傳票的審核模式，每月開展對長期不動戶、長期未解掛業(yè)務、沖正授權(quán)等高風險業(yè)務的現(xiàn)場檢查；同時在市分行事后監(jiān)督中心設立了質(zhì)量控制崗，加大對縣支行派駐員工作質(zhì)量的監(jiān)督，按月抽查監(jiān)督過的會計憑證，提高事后監(jiān)督派駐員的工作責任心。按月在自主開發(fā)的“==分行事后監(jiān)督差錯管理系統(tǒng)”中發(fā)布《事后監(jiān)督報告》，對帶有共性的業(yè)務差錯向相關管理部門提出風險警示。今年發(fā)現(xiàn)各類問題179個,其中一般差錯43個,較大差錯86個,重大差錯50個。

5、加大檢查和整改力度，規(guī)避操作性風險和監(jiān)管風險。今年以來，一是市分行根據(jù)銀監(jiān)局《關于對中國==銀行==省分行轄內(nèi)分支機構(gòu)進行全面現(xiàn)場檢查的通知》的文件精神，由監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)部牽頭組成聯(lián)合檢查組，1月18日-2月12日在全轄開展了經(jīng)營性分支機構(gòu)業(yè)務操作性風險大檢查，檢查面達100%。檢查內(nèi)容涉及存款及柜臺操作、會計結(jié)算、信貸業(yè)務、票據(jù)承兌及貼現(xiàn)、銀行卡、利率管理、安全保衛(wèi)及金庫管理等12個方面，發(fā)現(xiàn)各類問題30個。4月11日-23日，監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)部對全轄各經(jīng)營性分支機構(gòu)的異地存款及利率執(zhí)行檢查情況進行了專項檢查。檢查采取通過ondemend系統(tǒng)采集賬戶信息，人工分析判斷，并對市分行營業(yè)部異地存款的賬戶資料進行了現(xiàn)場檢查。發(fā)現(xiàn)各類問題5個問題，目前()已全部整改到位。二是在職能管理和業(yè)務部門自我檢查、評估的基礎上，監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)部堅持按季度檢查。5月和9月份，市分行組織兩次對轄內(nèi)單位貫徹落實黨風廉政建設和案件防范工作責任制情況、紀檢監(jiān)察內(nèi)控會議、文件及相關制度落實情況進行了檢查。對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，提出了整改建議。并督促和幫助其落實整改，切實改變內(nèi)控薄弱的狀況，強化內(nèi)控管理工作。三是為了有效防范經(jīng)營性分支機構(gòu)業(yè)務操作風險，保障我行各項業(yè)務的健康發(fā)展，7月下旬—8月上旬，在全轄開展了經(jīng)營性分支機構(gòu)業(yè)務操作性風險大檢查和自查，檢查面達100%。發(fā)現(xiàn)各類問題56個，目前已整改45個，11個正在整改中。在開展各種檢查活動中同時對內(nèi)外審發(fā)現(xiàn)的問題進行跟蹤檢查，11月對16項未徹底整改事項進行督辦。四是配合省分行開展專項檢查和稽核檢查。年8月，開展了授信業(yè)務專項檢查，檢查內(nèi)容涉及資產(chǎn)質(zhì)量真實性、授信前中后期評估、管理、住房、汽車消費貸款。對省分行檢查組提出的整改要求，認真督促整改，及時上報現(xiàn)場和非現(xiàn)場要求的各種報告和資料。五是開展了安全生產(chǎn)隱患排查治理和安全評估自評工作。通過檢查，降低了操作風險，全面提高了業(yè)務和工作質(zhì)量。

6、積極開展代職管理和離任稽核。完成了全年計劃代職10個經(jīng)營機構(gòu)負責人的代職管理任務，并按時上報代職情況報告。一是將代職管理和柜面常規(guī)檢查有機地結(jié)合起來，加大了代職管理檢查的深度和廣度，公正、客觀地對每位基層管理者的經(jīng)營業(yè)績和管理水平進行評價。二是積極開展對離職干部的稽核審計工作。今年以來先后完成了==支行、==支行、===分理處主要負責人的離任稽核。通過代職管理及相關檢查，共查找出業(yè)務發(fā)展、規(guī)范操作、內(nèi)部管理、隊伍建設、文明優(yōu)質(zhì)服務等方面的各類問題43項，經(jīng)過督促現(xiàn)已整改。通過代職管理及相關檢查進一步強化落實了各項內(nèi)控管理措施，加強了網(wǎng)點的合規(guī)管理制度建設和內(nèi)控監(jiān)督機制在日常工作中的有效運作。

7、開展集中對賬工作，防范高風險銀行業(yè)務環(huán)節(jié)。截止11月底，我行客戶對賬單送達率為99%，較年底上升了7個百分點;重點客戶對賬單回收率86.59%,非重點客戶對賬單回收率72.26%，雖較上年度都有所上升。主要做法：一是開展了對賬客戶通訊地址專項清理。成立了由分管行長任組長的對賬客戶通訊地址專項清理工作組。制定了全轄的對賬客戶通訊地址專項清理方案。組織開展規(guī)了范采集客戶通訊地址的培訓，在全轄進行了信息梳理，客戶清理，規(guī)范采集、維護客戶的通訊地址?？傆嬊謇碇攸c客戶836戶，非重點客戶1327戶，重點客戶清理維護率達100％，非重點客戶清理維護率99.92％，取得了較為滿意的成果。二是加強內(nèi)部對賬。將外圍系統(tǒng)、自有賬戶的對賬內(nèi)容納入其中，每月通過信箱發(fā)送對帳單，要求七日內(nèi)蓋齊印鑒送到對帳中心，目前回收率100%。三是采取上門對帳。對市區(qū)無法收回對帳單的企業(yè)，對其中129戶重點客戶進行了上門對帳。對縣支行重新制作上門對帳單，計上門對帳48戶。通過對帳本年度累計發(fā)出對帳整改通知書89份，對帳不符通知書46份。并監(jiān)督各行.各分理處進行了整改，整改率100％。

8、認真開展平賬巡查工作。今年以來，股市、房市異常火爆，大量的儲蓄資金流入兩市，為了防止對銀行的潛在風險，在全省實行平賬巡查制度。市分行領導高度重視此項工作，親自帶領監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)人員參加每天的檢查大庫，抽查現(xiàn)金尾箱，認真做好檢查記錄；巡查人員自備交通工具，犧牲節(jié)假日休息，堅持巡查工作不間斷。平賬巡查工作開展以來，我行及時糾正了兩筆業(yè)務差錯，有效降低了現(xiàn)金庫存的規(guī)模。各行處同樣認真做好每日庫、箱現(xiàn)金平帳工作，防止了案件苗頭。

9、實行營業(yè)機構(gòu)業(yè)務經(jīng)理派駐制，監(jiān)督業(yè)務經(jīng)營以法合規(guī)，防范操作風險。市分行計財部門對全轄業(yè)務經(jīng)理的工作情況進行管理和監(jiān)督，按時召開業(yè)務經(jīng)理工作會議，不定期抽查業(yè)務經(jīng)理工作開展情況，對網(wǎng)點的合規(guī)問題實時監(jiān)控并及時上報。

10、根據(jù)總、分行要求，1月份和十月份全轄分別完成了“重要控制測試”工作，并對測試結(jié)果進行了評價。三季度根據(jù)《中國==銀行==省分行經(jīng)營性分支機構(gòu)員工個人合規(guī)檔案管理辦法（試行）》，制定了==分行全員合規(guī)檔案實施方案。此外、還開展了規(guī)章制度清理，印章管理全面地清理工作。

通過各項內(nèi)控制度和措施的落實，我行的內(nèi)控管理水平上了一個新臺階，業(yè)務差錯率大幅下降，每萬筆業(yè)務差錯由年初的萬分之1.1下降到目前的0.8。

（四）做好安全保衛(wèi)工作，提高防范能力

1、落實安全責任制。堅持分級管理，“按照誰主管，誰負責，一把手負總則”的原則，層層落實安全保衛(wèi)工作責任制。市行領導與各縣支行行長、各部室主任、城區(qū)各分理處主任簽訂了風險防范與安全保衛(wèi)工作責任書。真正做到了一級抓一級，把安全保衛(wèi)工作落到實處。

2、抓檢查監(jiān)督，抓整改落實。今年以來，抓檢查監(jiān)督工作不放松，一是行領導親自帶隊檢查。全年對縣支行和城區(qū)網(wǎng)點檢查達6人次，檢查次數(shù)達7次。即元旦、春節(jié)、四月中旬、五一和十一期間；二是監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)部對縣支行、城區(qū)分理處進行了6次綜合檢查，每次檢查都做到了制定詳細的檢查方案，做到有的放矢，有針對性的對縣支行實行同業(yè)寄庫保衛(wèi)工作重心轉(zhuǎn)移后，出現(xiàn)的新情況、新問題進行了重點檢查，并對照《安全生產(chǎn)隱患排查表》規(guī)定的內(nèi)容進行了認真細致檢查，檢查面達100%。全年共查出各類存在問題7項，有的當場進行了整改，有的限期整改，并對檢查情況進行了通報，與此同時在對檢查中限期整改的進行跟進檢查，認真抓好督促整改的落實。三是做好節(jié)假日期間的重點安全檢查。如元旦、春節(jié)期間，根據(jù)上級行和公安、銀監(jiān)局要求，認真抓好“兩節(jié)”期間的安全保衛(wèi)工作，市分行領導高度重視，成立安全大檢查領導小組，制定了檢查實施方案、提出了具體要求。先是認真做好自查，而后對自查情況進行了跟蹤檢查。由于此次安全大檢查工作中，領導重視，工作扎實，在迎接省銀監(jiān)局、公安廳“兩節(jié)”安全大檢查聯(lián)合檢查中獲得了好評。

3、積極做好營業(yè)網(wǎng)點安全達標和圖像聯(lián)網(wǎng)工作。根據(jù)省分行統(tǒng)一安排布署，市行加強了技防工作，充分發(fā)揮技防、物防在安全保衛(wèi)工作的積極作用。明確了今年技防工作主要抓好兩個聯(lián)網(wǎng)：即大力推廣報警聯(lián)網(wǎng)和圖象聯(lián)網(wǎng)傳輸，規(guī)范監(jiān)控值班和預警運行機制。兩個達標：即繼續(xù)做好網(wǎng)點和金庫安防新標準達標的工作。一是完成了全轄營業(yè)網(wǎng)點報警聯(lián)網(wǎng)。二是圖像聯(lián)網(wǎng)傳輸工作正在緊張安裝調(diào)試。截止11月底，前端27個的圖像及聲音全部調(diào)試完畢效果良好。年底前全部安裝調(diào)試驗收結(jié)束，正式投入運行。三是根據(jù)公安部和銀監(jiān)會對金融系統(tǒng)營業(yè)網(wǎng)點實施安全達標的工作要求，我行積極對營業(yè)網(wǎng)點的安全達標工作進行了整改。截止11月末已對8個營業(yè)網(wǎng)點進行了老網(wǎng)點改造，增加安裝了共計21路電視監(jiān)控、20副防尾隨聯(lián)動門鎖具以及拾音器、對講器。已通過公安部門、監(jiān)管分局對營業(yè)網(wǎng)點達標整改審核方案、風險等級的審定，并通過公安部門驗收，已完成19個營業(yè)網(wǎng)點的安全達標，安全達標合格率達95%。提前完成了公安部門、監(jiān)管分局要求的三年達標任務。

4、加強技防設施的保養(yǎng)，充分發(fā)揮技防在業(yè)務經(jīng)營中的作用。目前，全轄共有數(shù)字柜員式監(jiān)控30套，“110”報警系統(tǒng)18套，獨立紅外報警系統(tǒng)6套，為確保上述技防設施的正常運作，我們積極地做好維護保養(yǎng)工作，基本上做到對城區(qū)網(wǎng)點有報告的在6小時內(nèi)就維修到位。今年以來共對城區(qū)分理處柜員電視監(jiān)控、atm機檢修了12次。在做好對atm機的工作中加大了對atm機的防范工作力度。在對城區(qū)的atm機檢查中做到了每月不少于兩次，并做好與市其他金融機構(gòu)的相互溝通。截止11月末，==市有3家金融機構(gòu)的atm機被犯罪嫌疑人先后張貼小廣告、安裝卡槽卡扣就達到了5次。我們做到積極與其他金融機構(gòu)及時溝通情況，并及時對我行的atm機進行跟蹤檢查和巡查，截止目前我行在市區(qū)的atm機未發(fā)生一起異常情況。

5、認真做好錄象檢查回放工作。由監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)部牽頭，相關部室參與，對錄象回放實施聯(lián)合檢查，做到每周由監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)部到城區(qū)各分理處將錄象資料拷貝回來，然后再發(fā)出通知，做到每周5全天對錄象進行集中回放查看，各部門對在查看中存在的問題做到有記錄、有簽字、有反饋，監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)部每月集中整理并發(fā)出月度錄象查看回放情況通報。

6、加強與保安公司的監(jiān)督協(xié)調(diào)和溝通。今年以來，保安公司配合營業(yè)部門收款20余次，前往==繳、調(diào)款達9次。為保證公司業(yè)務部大客戶的上門收款，確保收款任務的萬無一失，事前與保安公司相關領導進行了溝通，確保了上門收款的安全。在平時工作中，經(jīng)常與保安公司的管理人員就工作中的事項、保安隊伍的管理和如何加強守押工作進行了溝通，由于平時的溝通協(xié)調(diào)增進了彼此進一步相互了解，確保了經(jīng)營業(yè)務的安全運行，實現(xiàn)了全年安全無事故。

7、做好節(jié)假日值班和分行辦公樓裝修期間的安全保衛(wèi)工作。一是做好節(jié)假日全轄值班安排和市分行綜合值班室的值班工作，堅持實行行領導代班制度和行政人員值班制度，營業(yè)網(wǎng)點堅持做到3人當班2人臨柜，并經(jīng)常檢查值班人員的在位情況。二是認真做好裝修期間的安全保衛(wèi)工作。加強辦公室搬遷當中做好大樓門衛(wèi)的值班工作和樓層之間的巡查，嚴格了大樓安全管理責任制度，執(zhí)行夜間的大樓巡查制度。三是積極做好大樓裝修期間的消防保障工作，把每一樓層配備了消防滅火器材。從而保障了大樓裝修改造施工期間的安全。

（二）標本兼治，綜合治理，不斷提高我行案件防范的能力

1、進一步落實案件防范工作責任制。認真貫徹落實《中國==銀行加強案件防查工作指導意見》和市分行內(nèi)控委員會的有關決策，對6個縣支行、5個城區(qū)支行、7個城區(qū)分理處和市行營業(yè)部、監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)部“一把手”實行年度風險金考核獎懲制度。

2、進一步加強企業(yè)合規(guī)文化建設，增強廣大員工依法合規(guī)經(jīng)營意識。組織廣大員工認真學習《員工守則》和《員工違規(guī)處理辦法》等，嚴格遵守、認真執(zhí)行“雙十禁”，在注重一線員工的教育管理和排查的同時，做好對各級機構(gòu)負責人和部室員工的教育管理工作，教育引導員工認真貫徹科學發(fā)展觀，堅持業(yè)務發(fā)展和內(nèi)部管理并重，正確處理好業(yè)務發(fā)展與風險控制之間的關系，有效防范和控制風險。

3、進一步落實案件防范制度。一是抓好案件排查和整改制度落實。堅持案件形勢分析會制度。組織人員到部分支行、分理處參加案件形勢分析會，促進基層行會議取得實效。二是加強基層經(jīng)營性分支機構(gòu)負責人的定期輪崗交流制度落實的監(jiān)督檢查。定期對崗位交流、強制休假等管理工作進行檢查、評價和督促。三是抓好《八小時之外考察管理意見》的落實，做好員工行為考察，建立全員合規(guī)檔案。四是建立全員抵制違規(guī)行為激勵機制，落實員工堵截、舉報和抵制違法違紀行為獎勵辦法。

4、加強監(jiān)督檢查。對全轄各單位黨風廉政建設和案件防范責任制的貫徹落實進行檢查。著重檢查案件防范制度的落實工作，幫助和指導各行查找薄弱環(huán)節(jié)，提出整改要求，抓好督辦，切實改變內(nèi)控薄弱的狀況，強化內(nèi)控管理工作。

（三）堅持從嚴治行，強化責任追究

1、落實案件查辦責任制。一旦發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟案件，立即執(zhí)行案件查處預案，及時逐級向主管部門報告，控制涉案人，最大限度降低損失，提高辦案效率，嚴格履行辦案程序，提高辦案質(zhì)量。

2、加大責任追究力度。對檢查發(fā)現(xiàn)或暴露的案件，依據(jù)《違規(guī)處理辦法》，在分清責任的基礎上，進行“雙線問責”，嚴格追究責任人和相關領導的責任，同時追究業(yè)務管理部門的失職責任。

（四）、做好信訪舉報核查工作，發(fā)揮信訪監(jiān)督作用

1、切實加強領導。高度重視群眾來信來訪受理和核查工作，對重要信訪或舉報，及時報行領導批辦。對群眾反映強烈、舉報不斷、帶有傾向性的問題，及時組織核查，研究解決所反映的問題。

2、落實信訪核查責任制，保證信訪辦結(jié)率達到100%。對上級機關和行領導批示明確查處結(jié)果的信訪，在一個月內(nèi)組織核查，三個月內(nèi)上報調(diào)查和處理情況，如確有特殊情況不能辦結(jié)的，按規(guī)定匯報進展情況。在信訪核查過程中，堅持客觀公正、不徇私情，嚴肅維護信訪工作紀律。

（五）深入推進案件專項治理和治理商業(yè)賄賂專項工作

一是全面落實銀監(jiān)會關于防范操作風險“十三條”和“十個聯(lián)動”的要求。加強對重點單位部門、重點業(yè)務、重點環(huán)節(jié)、等控制和管理。突出對銀行票據(jù)、重要空白憑證、異地客戶存款、大額資金支付、理財、印章、印鑒卡、授權(quán)卡、柜員卡、現(xiàn)金尾箱、消費信貸、對公貸款等12個案件多發(fā)部位的專項檢查，重點防范違規(guī)辦理票據(jù)業(yè)務套取銀行信貸資金、偽造銀行存單騙取質(zhì)押貸款、挪用盜用客戶資金等主要風險點。對各類檢查，尤其是稽核和內(nèi)外審、監(jiān)管部門檢查指出的問題，認真抓好整改落實。二是繼續(xù)深入開展防治商業(yè)賄賂教育，進一步增強全員依法合規(guī)經(jīng)營意識和抵制不正當交易行為的自覺性。進一步完善內(nèi)部控制、授權(quán)（授信）管理、資本約束管理、財務收支管理、基建工程和大宗物品采購招投標、人力資源管理等各項制度，建立防范商業(yè)賄賂長效機制，從源頭上堵塞漏洞。

（六）加強內(nèi)控制度建設，切實履行內(nèi)控職責

1、加強內(nèi)控建設。明確各部門內(nèi)控任務，強化各部門內(nèi)控責任，提高一道防線與二道防線的協(xié)調(diào)配合，做到齊抓共管。

2、加強內(nèi)控制度執(zhí)行和落實，充分發(fā)揮內(nèi)控合規(guī)員隊伍作用。加強三道防線建設，落實崗位制約機制，對不相容崗位兼職問題認真排查和整改，嚴禁業(yè)務操作“一手清”。強化事后監(jiān)督對基層機構(gòu)日常操作風險的監(jiān)督和控制。

3、加大檢查和問責。加強職能部門的檢查工作力度，規(guī)范檢查方式，

以資金運營監(jiān)管為關鍵，以基層營業(yè)機構(gòu)為重點，通過健全和完善規(guī)章制度，對重點部門、重點業(yè)務、重點環(huán)節(jié)進行多層次、多角度、高頻率的事后監(jiān)督和檢查，有效遏制案件的發(fā)生。加大對違規(guī)事件責任人的行政和經(jīng)濟處罰。

4、大力推進員工合規(guī)檔案管理工作，對我行現(xiàn)有的“事后監(jiān)督差錯管理系統(tǒng)”進行改造，使之成為“員工合規(guī)檔案管理系統(tǒng)”，更廣泛地記錄員工的合規(guī)行為。

5、積極開展代職管理、離任稽核、集中對賬、平賬巡查，崗位輪換等工作，嚴防案件苗頭。

6、實行營業(yè)機構(gòu)業(yè)務經(jīng)理派駐制，監(jiān)督業(yè)務經(jīng)營以法合規(guī)，防范操作風險。

7、認真做好“重要控制測試”工作，并對測試結(jié)果進行評價。

8、落實《中國==銀行===省分行內(nèi)部控制第二道防線管理辦法》，明確第二道防線人員責任，做好第二道防線各項工作。加強全轄內(nèi)控合規(guī)員培訓，提高內(nèi)控工作能力。

（七）認真做好保衛(wèi)工作。

1、加強領導，明確任務，強化責任。進一步堅持分級管理，按照“誰主管，誰負責，一把手負總則”的原則，層層落實安全保衛(wèi)工作責任制。切實提高對安保工作重要性的認識，認真履行職責，扎扎實實做好安全保衛(wèi)工作，確保全轄無得逞四類案件和重大責任事故發(fā)生。

2、完善圖像聯(lián)網(wǎng)傳輸?shù)暮罄m(xù)工作。加強報警聯(lián)網(wǎng)和圖象聯(lián)網(wǎng)傳輸管理，確保報警聯(lián)網(wǎng)和圖象聯(lián)網(wǎng)傳輸有效暢通運行，規(guī)范監(jiān)控值班和預警運行機制。金庫監(jiān)控圖象和報警信號上傳率達到100%；在市分行逐步建立以本部為中心對本部金庫、辦公大樓及支行、網(wǎng)點的防搶、防盜進行綜合監(jiān)控值班。建立網(wǎng)點、atm機、辦公樓的安防預警運行機制。

3、鞏固安全保衛(wèi)基礎工作，確保無搶劫、盜竊案件及火災事故發(fā)生。一是加強安全檢查工作。充分利用聯(lián)網(wǎng)圖象監(jiān)控對各縣、城區(qū)（支）行、分理處檢查工作。重點檢查各單位綜合值班情況，營業(yè)網(wǎng)點防搶、辦公樓防火、防盜及守庫押運監(jiān)督協(xié)調(diào)情況。二是堅持對網(wǎng)點檢查面達100%，做到檢查前有計劃、有重點，檢查中（被檢查單位）有記錄，檢查后有檢查反饋意見書，每季有安全檢查情況通報。將對各行處安全工作任務落實情況列入市分行年度考核內(nèi)容。

4、認真落實營業(yè)網(wǎng)點監(jiān)控錄象檢查工作。定期召開分析會和防詐騙協(xié)調(diào)會。及時收集、歸納有關案件通報和媒體披露的相關案件，對營業(yè)網(wǎng)點監(jiān)控錄象資料，做到認真檢查，分析，綜合利用，發(fā)現(xiàn)情況及時通報并提出整改建議，情節(jié)嚴重的嚴肅追究責任，從而消除一切隱患。

5、做好技防設施的使用，管理，保養(yǎng)和維護。

6、進一步做好與保安公司工作協(xié)調(diào)，做好守押保障工作，完善操作程序，確保我行業(yè)務需求，確保我行資金和人員的安全。

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